2023年在地緣政治沖突和大國博弈的背景下，美國不斷加強其出口管制和經濟制裁措施，特別是對俄羅斯的極限制裁和對中國的技術和供應鏈”去風險”策略。這種戰(zhàn)略競爭關系正逐步成為中美之間的新常態(tài)，導致美國財政部在出口管制和制裁措施上持續(xù)發(fā)力。美中之間雖然維持著商業(yè)關系，但雙方的戰(zhàn)略競爭關系正日漸形成。2023年11月，美中經濟與安全審查委員會（USCC）發(fā)布年度報告，強調美國將繼續(xù)擴大對華出口管制，包括限制相關資本、技術、物項等流入中國，針對”最終用戶”加強控制。

在此背景下，本文將回顧2023年涉美出口管制與制裁典型合規(guī)問題，以幫助相關企業(yè)在復雜的國際營商環(huán)境中尋找機遇與風險之間的平衡。

一、2023年美國及其盟友國家管制與制裁措施概覽

美國貿易管制與制裁的監(jiān)管重點在于對中國高精尖技術的遏制，特別是在半導體、芯片、超級計算機等領域。美國還加強了對規(guī)避俄羅斯制裁行為的執(zhí)法力度，包括將多個中國實體列入實體清單（Entity List）、特別指定國民名單（SDN）以及涉疆法案實體清單（UFLPA Entity List）。

與此同時，美國的盟友國家也在協(xié)同重點領域采取類似措施，尤其是歐盟在供應鏈本地化、關鍵原材料、能源、礦產供應鏈等領域，采取了類似美國的政策措施。

二、美國及其盟友國家貿易管制與制裁要點及監(jiān)管趨勢

美國和歐盟對俄羅斯的制裁側重于限制性措施，包括個人和實體的限制、進口禁令、石油價格上限和對鋼鐵進口的限制等。同時，人權與勞動合規(guī)監(jiān)管也在不斷加強，特別是針對UFLPA項下的執(zhí)法范圍和深度。

三、24年執(zhí)法政策趨勢預判與風險提示

預計2024年，美國和歐盟將持續(xù)加強涉俄等敏感國家交易的外國主體審查執(zhí)法力度，加強涉勞動及人權合規(guī)立法與執(zhí)法，并將高科技產業(yè)作為主要戰(zhàn)場。

四、展望2024年中國企業(yè)的合規(guī)應對策略

中國企業(yè)應加強跨境合規(guī)意識與管理，增強涉外專項風險研究與把控，與國際合規(guī)認證與標準接軌，并重視風險預警與預案演習。